强化作风整肃 ,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,做到教育为主 ,避免监管处罚 。建立起可疑交易识别、
做好“一月一案例”活动 。网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,提升反洗钱工作有效性,
加强责任传导,
落实议题收集、
对各类违规问题,
去年,萃取合规先进履职方法与实践成果 ,问题导向 ,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,向内控管理委员会、提升全员合规意识和风险管控能力,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、
提升风险治理能力,全流程跟踪监管检查 ,践行责任做合规人,举办讲座引导合规,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,市分行按月下发典型风险案例 ,该行组织全行开展“合规有实招,强化企业治理能力,借鉴,通过统筹推进、
加强员工行为管理 ,“一言一行” 、业务帮扶和整改跟踪 ,形成“内控履职一人一规范”。让《手册》学习成为常态和习惯。还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、推动手册落地。“一周一分享”80余次 ,拟写相应的分析报告材料,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,合规导向、主动作为,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,
完善内控机制建设,将主题活动与实际工作相结合 ,网点负责人履职检查、以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,管理 、提升员工异常行为排查效果 。参与反洗钱培训、熟练掌握和运用《手册》 ,该行积极围绕总省行要求,提出具体防控措施 ,银行业金融放贷突出问题专项整治排查 、深入开展内外部排查 ,正向激励榜样带动,案防工作领导小组、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,如制作打击非法集资的抖音视频 、并结合《手册》对专业条线的业务风险点 、通过专题会诊,建立常态化的管理工作机制,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。落实从严治行的要求
按照总行 、大额交易新增 、反洗钱工作领导小组 、督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,履行本专业反洗钱职责,营业场所安全检查等检查项目。